ODI備案有哪些類型 為進(jìn)一步深化直接投資外匯管理改革，促進(jìn)和便利企業(yè)跨境投資資金運(yùn)作，2015年國(guó)家外匯管理局發(fā)布《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改革直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號(hào)），取消直接投資項(xiàng)目下外匯登記核準(zhǔn)。境內(nèi)外投資主體可直接到新設(shè)企業(yè)注冊(cè)地銀行辦理境內(nèi)直接投資項(xiàng)目下和境外投資項(xiàng)目下相關(guān)外匯登記。
（一）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）。 5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整資本項(xiàng)目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2014〕2號(hào)）。 6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)〔2017〕3號(hào)）。 8.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： 1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。 2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證）。 3.境外投資資金來(lái)源證明、資金使用計(jì)劃和董事會(huì)決議（或合伙人決議）、合同或其他真實(shí)性證明材料。 注意： 境內(nèi)機(jī)構(gòu)為其境外分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)境外辦公用房的，需提交以下材料： 1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。 2.境外設(shè)立分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)/備案文件或注冊(cè)證明文件。 3.境外購(gòu)買(mǎi)辦公用房合同或協(xié)議。 4.其他真實(shí)性證明材料。 （二）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號(hào)）。 5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2012〕33號(hào)）。 6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）。 7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。 8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 9.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)〔2017〕3號(hào)）。 10.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： 1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。 2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證明（多個(gè)境內(nèi)機(jī)構(gòu)共同實(shí)施一項(xiàng)境外直接投資的，應(yīng)提交各境內(nèi)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證明，尚未辦理“五證合一”的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，還需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證）。 3.非金融企業(yè)境外投資提供商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的企業(yè)境外投資證書(shū)；金融機(jī)構(gòu)境外投資提供相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)該項(xiàng)投資的批準(zhǔn)文件或無(wú)異議函。 4.境外投資資金來(lái)源證明、資金使用計(jì)劃和董事會(huì)決議（或合伙人決議）、合同或其他真實(shí)性證明材料。 5.外國(guó)投資者以境外股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司導(dǎo)致境內(nèi)公司或其股東持有境外公司股權(quán)的，另需提供加注的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)（2016年10月8日后成立的外商投資企業(yè)提供《外商投資企業(yè)設(shè)立/變更備案回執(zhí)》）和加注的外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 6.其他真實(shí)性證明材料。 （三）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯變更登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號(hào)）。 5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2012〕33號(hào)）。 6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）。 7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。 8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 9.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)〔2017〕3號(hào)）。 10.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： 1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》。 2.非金融企業(yè)境外投資提供商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的企業(yè)境外投資證書(shū)；金融機(jī)構(gòu)境外投資提供相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)該項(xiàng)投資的批準(zhǔn)文件或無(wú)異議函。 3.境外投資資金來(lái)源證明、資金使用計(jì)劃和董事會(huì)決議（或合伙人決議）、合同或其他真實(shí)性證明材料。 4.如新增境內(nèi)投資者，應(yīng)提供該境內(nèi)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，還需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證）。 （四）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資清算登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號(hào)）。 5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）。 6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。 7.國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)性合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)〔2017〕3號(hào)）。 9.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： 1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》。 2.商務(wù)或行業(yè)主管部門(mén)對(duì)注銷事項(xiàng)的批準(zhǔn)或備案文件。 3.清算審計(jì)報(bào)告。 （五）境內(nèi)居民個(gè)人特殊目的公司外匯（補(bǔ)）登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 5.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： A. 境內(nèi)居民個(gè)人以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益（向特殊目的公司出資的 1.書(shū)面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）。 2.境內(nèi)居民個(gè)人身份證明文件。 3.特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件（如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等）。 4.境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(shū)（企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書(shū)面說(shuō)明）。 5.境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。 6.在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 B．境內(nèi)居民個(gè)人參與非上市特殊目的公司權(quán)益激勵(lì)計(jì)劃的 1.書(shū)面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）。 2.已登記的特殊目的公司的境外投資外匯《業(yè)務(wù)登記憑證》。 3.相關(guān)境內(nèi)企業(yè)出具的個(gè)人與其雇傭或勞動(dòng)關(guān)系證明材料。 4.特殊目的公司或其實(shí)際控制人出具的能夠證明所涉權(quán)益激勵(lì)真實(shí)性的證明材料。 5.在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。 C．境內(nèi)居民個(gè)人以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益已向特殊目的公司出資但未按規(guī)定辦理境外投資外匯登記的，還應(yīng)提交說(shuō)明函。 （六）境內(nèi)居民個(gè)人特殊目的公司外匯變更登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 5.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： 1.書(shū)面申請(qǐng)與新《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）。 2.原《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。 3.其他相關(guān)真實(shí)性證明材料。 （七）境內(nèi)居民個(gè)人特殊目的公司外匯注銷登記 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)）。 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 5.其他相關(guān)法規(guī)。 辦理材料： 1.書(shū)面申請(qǐng)及相關(guān)真實(shí)性證明材料。 2.原《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。 （八）境外直接投資存量權(quán)益登記（年度） 外投資企業(yè)（含境內(nèi)居民個(gè)人在境外設(shè)立的特殊目的公司）的境內(nèi)投資主體應(yīng)于每年1月1日至6月30日（含）期間，通過(guò)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)企業(yè)端、銀行端或事務(wù)所端向外匯局報(bào)送上年度境外企業(yè)存量權(quán)益相關(guān)信息。 法規(guī)依據(jù)： 1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。 2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)） 3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）。 4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號(hào)）。 5.其他相關(guān)法規(guī)。 以上是玖邀開(kāi)業(yè)網(wǎng)小編為您整理的關(guān)于ODI備案有哪些類型的內(nèi)容，希望對(duì)您有所幫助。 |
