一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議類型 1、定期會(huì)議(例行會(huì)議)：每年度至少召開(kāi)兩次(我司監(jiān)事會(huì)近幾年召開(kāi)會(huì)議情況見(jiàn)附件)； 2、臨時(shí)會(huì)議：存在以下情形時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議： (1)監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)； (2)公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程、股東大會(huì)的決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)； (3)董事、高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或惡劣影響時(shí)； (4)公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)； (5)公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被政府有關(guān)部門(mén)處罰或被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)時(shí)； (6)其他情形。 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的決議與臨時(shí)會(huì)議的決議均屬監(jiān)事會(huì)決議，具有同等效力。 (注明：監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽名的書(shū)面提議，書(shū)面提議主要包括：提議監(jiān)事的姓名、提議的理由、提案、提議召開(kāi)的時(shí)間地點(diǎn)等。收到提議2日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的通知) 二、會(huì)議召集 由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
三、會(huì)議通知 1、監(jiān)事會(huì)辦公室提前2天將書(shū)面會(huì)議通知提交給全體監(jiān)事和有關(guān)列席人員，同時(shí)準(zhǔn)備好會(huì)議的相關(guān)材料(如簽到表、表決票、會(huì)議材料等)； 2、通知內(nèi)容主要包括：時(shí)間地點(diǎn)、會(huì)議提案、召集人和主持人(臨時(shí)會(huì)議提議人及提議)、會(huì)議材料、監(jiān)事應(yīng)親自出席或委托其它監(jiān)事代為出席的要求、會(huì)務(wù)聯(lián)系人等。 四、議事方式 1、每次監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由全體監(jiān)事的2/3以上出席方可舉行；必要時(shí)，可邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、董事及高級(jí)管理人員列席； 2、監(jiān)事應(yīng)親自出席，不能出席的，應(yīng)書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席(委托書(shū)內(nèi)容主要包括：本人不能出席的原因、代理人、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限及有效期、雙方簽名等)，不出席又無(wú)書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席的則視為棄權(quán)； 3、開(kāi)會(huì)時(shí)，首先由召集人、主持人說(shuō)明召集的原因及會(huì)議所通知的事項(xiàng)(提案)等，介紹完基本情況后逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事就所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)，同時(shí)發(fā)表自己的明確意見(jiàn)。 五、表決程序 1、監(jiān)事會(huì)決議可采取記名投票表決，也可采用舉手表決，但有監(jiān)事提議采取投票表決時(shí)應(yīng)采用投票表決，表決意向?yàn)椋嘿澇�、反�?duì)、棄權(quán)； 2、采取記名投票表決的，與會(huì)監(jiān)事表決完后，監(jiān)事會(huì)秘書(shū)應(yīng)收集表決票并在一名監(jiān)事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)； 3、會(huì)議主持人宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果； 4、監(jiān)事會(huì)做出的決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的2/3以上成員表決通過(guò)。 六、會(huì)議記錄 1、監(jiān)事會(huì)秘書(shū)做好會(huì)議記錄，會(huì)議記錄主要包括：會(huì)議屆次及時(shí)間地點(diǎn)、會(huì)議召集人主持人、出席情況、提案及每位監(jiān)事發(fā)表的意見(jiàn)和表決意向、提案的表決方式及結(jié)果等； 2、與會(huì)監(jiān)事應(yīng)對(duì)會(huì)議記錄、決議記錄等材料進(jìn)行簽字確認(rèn)； 3、在決議公開(kāi)之前，與會(huì)監(jiān)事及其他與會(huì)人員應(yīng)對(duì)決議內(nèi)容保密。 七、會(huì)后落實(shí)及資料歸檔 1、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議(最好建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度)，監(jiān)事會(huì)主席在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上應(yīng)通報(bào)已形成決議的執(zhí)行情況； 2、監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案由監(jiān)事會(huì)辦公室保管，包括：會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、會(huì)議材料、表決票、與會(huì)監(jiān)事簽字的會(huì)議記錄、決議記錄等材料； 3、監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為10年。 八、信息披露 1、信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。其中： (1)上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)(其中監(jiān)事會(huì)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 45 日內(nèi)完成上年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告并匯總到總裁辦公室及證券部)；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間； (2)上市公司應(yīng)當(dāng)披露的臨時(shí)報(bào)告：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議；香港聯(lián)交所和上海證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的“須予公布的交易”；香港聯(lián)交所和上海證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的“關(guān)聯(lián)交易”；擔(dān)保事項(xiàng)；重大事項(xiàng)等。[page] 其中，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將決議、決議公告和會(huì)議記錄送交董事會(huì)秘書(shū)，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)信息披露要求上報(bào)交易所，并聯(lián)系披露有關(guān)信息。監(jiān)事人員變動(dòng)，由其本人自發(fā)生之日起2日內(nèi)報(bào)送。 2、公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，董事會(huì)秘書(shū)具體負(fù)責(zé)。監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司信息披露事項(xiàng)，并應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會(huì)公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。監(jiān)事個(gè)人非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露的信息。監(jiān)事知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū)或證券部； 3、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正； 4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重大內(nèi)幕信息的報(bào)告者、材料編制者、信息傳遞者、審核者、披露者以及相關(guān)事件的參與者，在信息露之前，負(fù)有保密責(zé)任； 5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議； 6、監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。 以上是玖邀開(kāi)業(yè)網(wǎng)小編為您整理的關(guān)于監(jiān)事會(huì)的工作流程的內(nèi)容，希望對(duì)您有所幫助。 |
